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小口徑焊管新規實現了對重大違法行為全方位覆蓋,不留死角,而且具有可操作性。司法判決與證監會行政處罰是判定上市公司是否重大違法的依據。
因此,強制退市的“高危區”,集中在被證監會立案調查及因違法違規進入司法程序的上市公司。上證報資訊統計,截至3月12日,滬深兩市共計約有35家公司處于被證監會立案調查狀態,其中滬市公司約10家。
上市公司被立案調查的事由一般是“涉嫌違反證券法律法規”或“涉嫌信息披露違規”,是否構成重大違法,還需要有關部門判定。
注意!實施辦法中還有個兜底條款權力極大!《征求意見稿》第四條第(六)項,授權交易所可根據違法的性質、情節以及社會影響等因素,認定上市公司可能存在的重大違法退市情形。投行人士指出,部分公司的違法違規事項被輿論聚焦,影響比較惡劣,此類公司被強制退市的危險系數會更高。
例如,刷新A股連續跌停紀錄的ST保千里(2.320,0.06,2.65%),因公司涉嫌信息披露違規違法,2017年12月被證監會立案調查,目前尚沒有結果。2017年8月,公司及原實際控制人莊敏等當事人已收到過行政處罰決定書。經查,該公司在重組上市時提供虛假協議虛增評估值,信息披露存在虛假記載。另外,原實際控制人莊敏涉嫌以對外投資收購資產、預付款、違規擔保等為由侵占上市公司利益。
再看*ST新億(1.870,0.00,0.00%),公司早在2015年12月就停牌了,隨后開啟了漫長的重整之路。停牌期間,公司的重整方案未被中小股東接受,導致部分維權股民向新疆高院申請對*ST新億破產重整一案進行再審。截至目前,新疆高院重審尚未作出結論。與此同時,2015年12月28日,公司因涉嫌信息披露違規被證監會立案調查,迄今未有結果。
多次重組無果的凱瑞德(28.900,0.00,0.00%)身負兩張調查通知書,公司分別于2016年10月31日、2017年12月19日收到證監會的調查通知書,原因是信息披露涉嫌違反證券法律法規,公司原實際控制人吳聯模此前也被證監會立案調查,目前均未披露調查結果。
小口徑焊管交易所方面稱,新規發布后,如果證監會對這類違規行為作出行政處罰,交易所將根據查明的事實,依法啟動強制退市程序。